一场“白忙活”的内幕交易

11月 14, 2019 金皇朝4新闻

一场“白忙活”的内幕交易

2017年11月13日,雷克斯照明电子商务有限公司(以下简称“雷克斯电子商务”)实际控制人刘宇登录其配偶赵牟英的证券账户,秘密购买一家上市公司的股份,并有望发财。

本案系广东德豪润达电气有限公司(以下简称“德豪润达”,002005.SZ)合并重组所致。德豪润达,主要生产家用电器,现已成为“圣德豪”。

2017年4月,DHL董事长王先生考虑重组上市公司。同年10月,王先生优先考虑了DHL收购Reiss Lighting Holdings Limited经销公司股份并购的可行性和核心障碍。

本次收购的标的为雷克斯照明电子商务有限公司,同年11月1日,实际控制人肖某、康磨连、刘宇、张磨连的授权代表获悉德豪润达收购雷克斯电子商务的意向。召开了股东会。全体股东同意出售公司股份,张牟连放弃了少数股东的优先认购权。

2017年11月3日,刘宇根据雷氏电子商务股东大会的讨论结果,对股东大会作出相关决议,并提交康某审批。他还决定聘请一家会计师事务所来评估雷氏电子商务的整体价值,并为收购做准备。

同时,德豪润达董事长王穆来要求董事会秘书邓飞先生向雷石电子商务财务总监刘晨先生了解雷石电子商务的核心财务数据和运营情况。

同年11月13日,康要求刘宇将《雷氏电子商务股东大会决议》的印章、章程和财务信息移交给邓飞,其中雷氏电子商务全体股东同意出售其股份和少数股东。股东放弃了优先转让权。同日,德豪润达总经理李茅亭组织副总裁级及以上管理层讨论研究雷氏电子商务收购事宜。雷石电子商务总经理韩某、刘晨应邀出席会议。韩牟两年来向李茅亭、邓飞等管理人员介绍了雷氏电子商务的运营和未来发展规划。

会议结束后,王牟利听取了李茅亭关于会议讨论的报告。他认为,通过敦豪润达收购雷氏电子商务涉及的关联交易只需如实披露,不会成为收购的障碍。他敦促邓飞结合雷氏电子商务当晚的资产评估报告,实施具体收购计划。

自2017年11月17日起,海通证券邓飞、张牟二人收集了前期准备材料,多次讨论如何完成雷氏电子商务股权项目的收购,并成立了邓飞、刘晨、韩牟等微信群,进一步讨论解决收购中涉及的具体问题。

2017年11月底,DHL与REX电子商务签署了收购REX电子商务40%至70%股份的意向书。同年12月底,王要求邓飞准备有关DHL股票停牌和收购的相关材料。2018年1月2日,DHL发布《规划重大事项暂停公告》,公司股票自该日起停牌。

广东省证券监督管理局确认,DHL收购雷石电子商务股权属于《证券法》第67条第2款第2项规定的“公司重大投资行为”,相关事项属于AR规定的内幕信息。《证券法》第75条第1款。内幕信息的敏感期为2017年11月3日至2018年11月2日。

其中,邓飞最迟于2017年11月3日获知内幕信息。但邓飞于2017年11月24日至12月22日利用“丰谋”证券账户共买入“德豪润达”1772700股,成交额8352801元。

刘晨最迟于2017年11月7日获知内幕消息。但刘晨于2017年12月29日使用“刘晨”证券账户购买“德豪润达”股票35200股,成交额153270元。

刘宇最迟于2017年11月3日获知内幕消息。然而,刘宇在2017年11月13日至12月19日期间多次使用配偶的“赵牟英”证券账户买卖“德豪润达”股票。他共买入“德豪润达”股票31100股,成交额156793元。

在这方面,广东省证券监督管理局发现,三人作为内幕信息知情人,在内幕信息敏感期买卖“德豪润达”股票,违反《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成本条所述的内幕交易行为。证券法第202条。

但这三人都在内幕交易中亏了钱。经计算,刘宇损失34560.49元,刘晨损失41860.37元,邓飞在内幕信息敏感期损失1410499.24元。

具体来说,广东省证券监督管理局决定对刘晨处以3万元罚款,对刘宇处以3万元罚款。对于邓飞,法院依法责令他处理在冯谋账户上非法持有的股份,并对他处以15万元罚款。

一位金融证券领域的大学学者对《中国时报》说:“在A股市场,并购通常是最灾难性的内幕交易领域。”究其原因,并购重组从规划到最终定稿,经过长时间、涉及面广、保密性差,再加上并购重组往往会使上市公司股价大幅上涨,巨大的利润诱惑会使内幕人士我想试试。因此,监管者必须对内幕交易实施严厉的惩罚,即使它亏了钱,也不能轻易受到惩罚。

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