新时代证券被罚4470万

1月 19, 2020 金皇朝4新闻

新时代证券被罚4470万

近日,新时代证券因担任深圳市美丽生态股份有限公司重大资产重组项目独立财务顾问、非公开发行股票购买资产、筹集配套资金的主承销商等被监管部门查处。

证监会于6月6日作出挂网行政处罚决定,宣布责令新纪元证券改正,予以警告,没收独立财务顾问800万元的营业收入,并处2400万元罚款;没收承销证券的违法所得。120万元,并处50万元罚款。罚款总额4470.1万元。

根据其官方网站,新时代证券是一家在北京注册的综合性证券交易商。它有五个子公司。在北京、上海、湖南、江苏、内蒙古等地设有60多个证券营业部。从过去一年的表现来看,新时代证券的规模并不大。

根据行政处罚决定,2015年3月6日,新时代证券与美丽生态签署了《北京神华新股份有限公司与新时代证券有限公司财务顾问协议》,正式担任美丽生态独立财务顾问,收购健的100%股权。GSU巴达花园有限公司(以下简称巴达花园)与美丽生态股份有限公司共同发行和收购。为非公开发行购买资产并筹集相应资金的主承销商。

2015年3月12日至12月15日,新时代证券收到美丽生态三笔款项,共计800万元财务咨询费。另外,新时代证券主承销费用1221万元。

已经收取了数千万的手续费,但证券从业人员在新时代的表现并不专业。当他们了解项目情况时,他们经常忘记他们的回复内容,甚至根本没有现场访问。

2015年2月,由新时代证券确定的美丽生态重大资产重组项目发起人董晓宇等中介机构共同对金沙湖项目进行了现场考察,并采访了金沙湖管委会规划建设局局长杨牟岱到lea。那时候“金沙湖工程没有在建”。2015年1-5月,董晓宇曾向八达花园总经理王穆杰询问金沙湖项目的情况,但忘记了王穆杰的回复内容,调查未纳入工作底稿。2015年2月至5月,项目组与律师、会计师共同了解了金沙湖项目收益、招投标等真实性。董晓宇在收到证监会关于重大资产重组申请文件的反馈意见后,于2015年7月,曾向八达花园财务经理王牟询问金沙湖项目的情况,但忘记了王牟的回复内容,未纳入工作底稿。此后,新时代证券未到金沙湖项目现场考察,也未对金沙湖项目进展情况进行采访、询问等工作。

更严重的是,新时代证券发布的文件歪曲了金沙湖项目和关塘项目2015年的收入预测。

2015年5月14日,新时代证券发布《独立财务顾问报告》,预计巴达花园2015年实现收入13.57亿元。然而,2015年7月,New Age Securities从Bada Gardens获得29个项目。巴达花园2015年上半年确认的17个项目实际收入6894.46万元,仅占2015年17个项目预测总收入的9.4%。

半年内完成的预测结果只有不到10%。显然,预测不准确,需要调整。但在新的时代,证券仍然保持不变。

证监会披露,鉴于上述财务数据与预测数据存在显著差异,新时代证券没有保持应有的专业审慎性,也没有进行审慎分析。在随后的补充独立财务顾问报告和财务顾问核实意见中,继续使用独立财务顾问报告中的预测数据。

最后,证监会决定对新纪元证券指令进行更正,予以警告,没收独立财务顾问业务收入800万元,并处2400万元罚款;没收承销股票非法收入1220万元,并处50万元罚款。此外,由美丽生态重大资产重组财务顾问发起人新时代证券的两名员工严琦和董晓宇分别给予警告和8万元罚款。

不久前,广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)因涉嫌在康美药案中不勤勉而被证监会宣布立案调查。该机构负责的26家上市公司的审计过程均受到阻碍,导致市场震荡。

6月5日,证监会写道,部分中介机构重视市场份额,忽视合规管理,从根本上扩大规模,不履行证券业务,甚至玩忽职守,这为欺诈行为打开了大门,也使投资者对中介业的信心受到打击。对于上述行为,我们必须严格执法,严打混乱,使各种欺诈行为无处可藏,使各种责任主体因其过错受到惩罚,付出应有的代价。

对不勤于围绕上市公司开展证券业务的中介机构,证监会坚持“一审一案”,对违法上市公司和不良中介机构进行处罚,从严处罚,绝不容忍。它迫使中介机构诚实守信,勤勉尽责,发挥资本市场“看门人”的作用。

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